Nord Fondkommission får avslag – FI hade fog för sitt beslut att dra in tillstånden

Realtid har i ett flertal artiklar skrivit om Nord Fondkommissions förehavanden.

I oktober 2021 beslutade Finansinspektionen att återkalla tillstånden för Nord Fondkommission (numera Granruskan AB). Finansinspektionen menar att bolaget på ett påtagligt och genomgående sätt brustit i omsorgen om sina kunder, bland annat genom att ge kunder råd att investera i företagsobligationer med höga risker utan att säkerställa att kunden haft nödvändig kunskap och erfarenhet för att kunna förstå riskerna med dessa produkter. Finans­inspektionen ansåg även att bolaget hade stora brister i sin interna styrning och kontroll, exempelvis genom att inte se till att funktionen för regelefterlevnad hade tillräckliga resurser.

Här kan du läsa domen i sin helhet>>

Bolaget överklagade beslutet till förvaltningsrätten och menar bland annat att verksamheten bedrivits i enlighet med regelverket samt att eventuella tidigare brister hade åtgärdats vid tidpunkten för Finansinspektionens beslut och i övrigt varit ursäktliga.

Förvaltningsrätten har nu avslagit bolagets överklagande.

– Lagstiftningen på området är tydlig och ställer höga krav på värdepappersbolag när det gäller att visa omsorg om sina kunder. Bristerna i bolagets verksamhet rör de mest centrala kundsskyddsbestämmelserna och är så allvarliga att det var motiverat av Finansinspektionen att återkalla tillstånden för bolaget, säger chefsrådmannen Maria Eka i en skriftlig kommentar.