Realtid

Privatrådgivare dokumenterade inte vilka råd som lämnats – mister sin licens

Swedsec
Foto: Swedsec
Marlene Sellebraten
Uppdaterad: 01 okt. 2021Publicerad: 01 okt. 2021

Swedsec återkallar privatrådgivares licens då denne under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation, men även gått utanför sin behörighet.

ANNONS
ANNONS

Mest läst i kategorin

Swedsec har återkallat en privatrådgivares licens med anledning av att hen under flera år genomfört rådgivning utan att dokumentera vilka råd som lämnats, och inte heller hur dessa motsvarat kundernas önskemål och förutsättningar. Rådgivaren har även i strid med företagets uttryckliga förbud gått utanför sin behörighet och lämnat rådgivning kring placeringar i enskilda aktier. Det framgår av ett beslut från Swedsecs disciplinnämnd.

– Disciplinnämnden ser mycket allvarligt på överträdelser av regler om dokumentation av rådgivning och på agerande utan behörighet. Privatrådgivaren har fått både tillsägelse och varning från företaget men har trots det fortsatt att medvetet bryta mot viktiga regler. Disciplinnämnden bedömer därför att privatrådgivaren inte längre är lämplig att inneha licens och återkallar hans licens, skriver Swedsec.

Läs mer från Realtid - vårt nyhetsbrev är kostnadsfritt:
Marlene Sellebraten
Marlene Sellebraten
ANNONS
Jämför courtage

Compricer är Sveriges största jämförelsetjänst för privatekonomi. Klicka här för att jämföra courtage.

Jämför här
ANNONS
Spela klippet

Svenskar rustar för ökat sparande inför ISK-reformen

När den sänkta skatten på investeringssparkonton (ISK) träder i kraft vid årsskiftet planerar många svenskar att öka sitt sparande. Fyra av tio svenskar planerar att öka sitt sparande – och särskilt stort intresse finns bland unga under 29 år. Hela sex av tio i den gruppen uppger att de vill spara mer, enligt en ny […]