Privatrådgivare dokumenterade inte vilka råd som lämnats – mister sin licens

Swedsec har återkallat en privatrådgivares licens med anledning av att hen under flera år genomfört rådgivning utan att dokumentera vilka råd som lämnats, och inte heller hur dessa motsvarat kundernas önskemål och förutsättningar. Rådgivaren har även i strid med företagets uttryckliga förbud gått utanför sin behörighet och lämnat rådgivning kring placeringar i enskilda aktier. Det framgår av ett beslut från Swedsecs disciplinnämnd.