Privatrådgivare dokumenterade inte vilka råd som lämnats – mister sin licens

Swedsec har återkallat en privatrådgivares licens med anledning av att hen under flera år genomfört rådgivning utan att dokumentera vilka råd som lämnats, och inte heller hur dessa motsvarat kundernas önskemål och förutsättningar. Rådgivaren har även i strid med företagets uttryckliga förbud gått utanför sin behörighet och lämnat rådgivning kring placeringar i enskilda aktier. Det framgår av ett beslut från Swedsecs disciplinnämnd.

– Disciplinnämnden ser mycket allvarligt på överträdelser av regler om dokumentation av rådgivning och på agerande utan behörighet. Privatrådgivaren har fått både tillsägelse och varning från företaget men har trots det fortsatt att medvetet bryta mot viktiga regler. Disciplinnämnden bedömer därför att privatrådgivaren inte längre är lämplig att inneha licens och återkallar hans licens, skriver Swedsec.