Kundrådgivare agerade i strid med penningtvättslagen – mister sin licens

Kundrågivaren har vid flera tillfällen tagit emot och hanterat kundärenden avseende bland annat upplägg och genomförande av utlandsbetalningar och andra transaktioner, utan att på föreskrivet sätt kontrollera identiteten hos uppdragsgivarna. Kundrådgivaren har även utfört uppdrag för närstående och gjort obehöriga sökningar i företagets interna system.

– SwedSecs disciplinnämnd ser mycket allvarligt på överträdelserna, som skett i flera avseenden och upprepade gånger. Reglerna om noggrann kontroll av kunders identitet är centrala och av stor betydelse för hantering av kunduppdrag och för att inte kunder eller finansiella företag ska utnyttjas för brottslighet. Kundrådgivaren har agerat på ett sätt som står i uppenbar strid med penningtvättslagen och han har utsatt företaget för risk att utnyttjas för penningtvätt eller annan kriminell verksamhet, skriver Swedsec.

Kundrådgivaren verkar sakna kunskap om det regelverk som licenshavare omfattas av och inte heller inse allvaret i sitt agerande, enligt disciplinnämnden. 

– Sammantaget gör disciplinnämnden bedömningen att kundrådgivaren inte är lämplig som licenshavare och återkallar därför hans licens.