Swedbank anmäler sig självmant för troliga transaktionsbrott

Swedbank meddelar på onsdag morgon att banken fått en muntlig föredragning av advokatfirman Clifford Chances fynd när det gäller möjliga sanktionsbrott i bankens verksamhet. Advokatbyrån har gått igenom transaktioner som involverar det ”amerikanska finansiella systemet” mellan mars 2014 och mars 2019 och gjort flera nedslag gällande ”troliga sanktionsbrott”.

Aktien är på förmiddagen upp med 4 procent.

”Clifford Chance har hittat 586 transaktioner om sammanlagt cirka 4,8 miljoner USD som utgör troliga brott mot OFAC. Av de aktuella transaktionerna avser 95 procent perioden 2015-2016. Totalt 508 av dessa transaktioner utgör löneutbetalningar och kostnader för drift av ett fartyg vars ägare och operatör är baserade på Krim och som använde Swedbank i Baltikum. Krim är föremål för omfattande amerikanska sanktioner”, skriver Swedbank i ett pressmeddelande.

– Jag har varit tydlig med att Clifford Chance ska meddela om det kommer fram misstankar om sanktionsbrott i utredningsarbetet. Så har nu skett. Vi går nu omgående fram med en självanmälan till OFAC. Det här visar att bankens process för kundkännedom, transaktionsövervakning intern styrning och kontroll har haft besvärande brister. Samtidigt är det en viss lättnad att det handlar om ett relativt lågt belopp och transaktioner såsom löneutbetalningar, säger bankens vd Jens Henriksson i en officiell kommentar.

OFAC, eller Office for Foreign Assets Control, är den amerikanska myndighet som övervakar det amerikanska sanktionssystemet. Att Swedbank begränsat granskningen till fem års historik beror på gällande preskriptionsregler.

Banken kommer göra en formell anmälan till OFAC och uppger att man kommer att samarbeta fullt ut med myndigheten. OFAC kan utdela olika typer av bestraffningar vid överträdelser av sanktionsreglerna.

”Det är den amerikanska myndighetens sak att ta ställning till vidare hantering av ärendet och eventuell påföljd”, skriver Swedbank.

Swedbank uppger på onsdag morgon att mer information från Clifford Chance-utredningen kommer att presenteras den 23 mars.