Reglerna är en del av genomförandet av det nya värdepappersbolagsdirektivet i svensk rätt. Det skriver myndigheten på sin hemsida.

Enligt FI regleras i dag de flesta värdepappersbolags kapitaltäckning av samma regelverk som banker (tillsynsförordningen som är direkt tillämplig i Sverige och ett kapitaltäckningsdirektiv som genomförs i svensk rätt genom lagar och FI:s föreskrifter).

Ett nytt EU-regelverk som är anpassat till värdepappersbolagens särskilda risker och syftar till att vara mer proportionerligt i förhållande till bolagens egenart har antagits och ska tillämpas från och med den 26 juni 2021, nämligen värdepappersbolagsförordningen och värdepappersbolagsdirektivet. Detta regelverk kommer, enligt FI, att omfatta alla värdepappersbolag utom ett fåtal som även fortsättningsvis ska tillämpa samma kapitaltäckningsregelverk som banker. Även fondbolag och AIF-förvaltare omfattas i viss mån av de nya reglerna.

FI föreslår ändrade och nya föreskrifter om bland annat kapitaltäckning, riskhantering och ersättningsystem som en följd av det nya regelverket. De gäller för de flesta värdepappersbolagen. Dessutom föreslås följdändringar i föreskrifterna som gäller för fondbolag och AIF-förvaltare.

Förslaget som FI nu remitterar utgår från lagförslagen i regeringens lagrådsremiss Nya kapitaltäckningsregler för värdepappersbolag, som beslutades den 25 februari 2021.