Bankens interna Panama-utredning klar

Som en följd av de så kallade Panama-dokumenten, kopplade till advokatbyrån Mossack Fonseca, inledde Nordeas vd och koncernchef Casper von Koskull en intern utredning för att klargöra huruvida Nordea Bank S.A. i Luxemburg (NBSA) har följt interna regler och gällande lagstiftning för verksamhet kopplad till offshorestrukturer.

Utredningen är nu klar och har presenterats för Nordeas styrelse. Det framgår av ett pressmeddelande som skickades ut i samband med kvartalsrapporten.

Den interna oberoende utredningen har letts av Nordea Group Compliance och Nordea Group Operational Risk, med rådgivning och stöd från Mannheimer Swartling.

Mannheimer Swartling, med Biörn Riese inkopplad, har kommit fram till att det föreligger brister i NBSA:s styrnings- och kontrollstrukturer.

Nordea har beslutat om ett antal åtgärder för att agera på de slutsatser och rekommendationer som utredningen kommit fram till.

Bland annat kommer Nordea att tillämpa en striktare styrning av sin filial i Luxemburg och integrera denna i den nordiska organisationen.

"Beslutet att integrera filialen i Private Banking-organisationen ska säkerställa ett konsekvent införande av riktlinjer och en kultur som fullt ut präglas av regelefterlevnad", skriver Nordea i pressmeddelandet.

NBSA får även en ny styrelsesammansättning med bland annat en extern styrelseledamot och de interna kontrollfunktionerna ska förstärkas. Dessutom ska en strategi- och riskgranskning av NBSA genomföras med beaktande av bland annat relevanta nordiska kriterier för affärsförbindelser.

NBSA har åtagit omedelbara åtgärder och spärrat konton där misstänkta indikationer hittades. Nordea kommer även att skärpa koncernens skattepolicy för kundrådgivning och säga nej till alla nya bolagsstrukturer där affärssyftet är oklart.