Realtid

10 miljoner kronor i sanktionsavgift för Solidar

Realtid.se
Uppdaterad: 18 apr. 2018Publicerad: 18 apr. 2018

Finansinspektionen har funnit allvarliga brister i Solidars hantering av intressekonflikter samt i fondbolagets riskhantering.

ANNONS
ANNONS

Mest läst i kategorin

Finansinspektionen (FI) ger Solidar Fonder AB (Solidar) en varning. Bolaget ska också betala en sanktionsavgift på 10 miljoner kronor. Detta efter att FI funnit allvarliga brister i bolagets hantering av intressekonflikter samt bristfälliga rutiner och kontroller för riskbedömning och riskhantering, enligt ett pressmeddelande.

Bakgrund: Solidar utvecklade tillsammans med bolaget DS Platforms Ltd (DSP) ett derivatinstrument. Solidar ingick därefter omfattande transaktioner i derivatinstrumentet med DSP för vissa av Solidars fonder.

Vad gäller samarbetet och handeln med derivatinstrumentet fanns det intressekonflikter att hantera. De bestod bland annat i att styrelseledamöter i Solidar hade ekonomiska intressen i DSP.

FI:s undersökning visar att Solidar inte hanterade intressekonflikterna. Detta har medfört en uppenbar risk att egna ekonomiska intressen har satts framför fondandelsägarnas, skriver FI.

Solidar vidtog inte heller tillräckliga åtgärder för att säkerställa att bolaget handlade uteslutande i fondandelsägarnas intresse genom att bolaget hade brister i sin utvärdering av olika förvaltningsstrategier. Dessutom hade bolaget brister i rutiner och kontroller för riskbedömning och riskhantering av de undersökta fonderna.

Reglerna om intressekonflikter och att agera uteslutande i fondandelsägarnas gemensamma intresse tillhör de mest centrala regler som fondbolag är skyldiga att följa, skriver FI. Dessa är grundläggande för att upprätthålla skyddet för investerarna och förtroendet för fondmarknaden.

Solidar har vidtagit åtgärder och planerar att vidta ytterligare åtgärder för att komma till rätta med bristerna. Handeln med DSP har upphört och bolaget har förtydligat sina interna regler. Bolaget har också genomfört ändringar i sin styrelse och ledning. Med hänsyn till dessa åtgärder finner FI att det är tillräckligt att meddela Solidar en varning tillsammans med en sanktionsavgift på 10 miljoner kronor.

 

Läs mer från Realtid - vårt nyhetsbrev är kostnadsfritt:
ANNONS
ANNONS

Senaste nytt

Spela klippet
Realtid TV

Allt fler utlänningar på Stockholmsbörsen

17 nov. 2024
Spela klippet
Juridik

Bedragen på 100 000 kronor – banken nekar ansvar

16 nov. 2024
ANNONS